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投行老兵借200万炒1只股-两周后停牌重组 成果亏百万

投行老兵借200万炒1只股:两周后停牌重组 成果亏百万
徐蔚 原标题:投行老兵借200万炒一只股 生意两周后遇停牌重组 成果亏超百万 “证券从业人员不得炒股”——这条红线,在新证券法中仍然是不可逾越的。 这条红线,能够更好维护商场三公准则,而有时分,也是对证券从业人员的关心和维护。 但这些年来,总有证券从业人员变着法子硬要去碰这条红线。成果呢? 套用一个段子:“成果令人舒适”。 比方下面这个最新事例:有9年证券从业经历的王某旺,在申万宏源证券承销保荐任职期间,向同学借钱借账户生意一只股票,非但没赚到钱,还亏本近150万元。事发后,又被证监会罚款10万元。 8%年息借钱炒股 上星期,宁波证监局发布了一则行政处分决议书。而被处分的人员,是在申万宏源证券承销保荐任职的王某旺。协会信息显现,王某旺于2011年12月入职申万宏源西部,2015年7月离任。次月起任职于申万宏源承销保荐,现在显现在职。 这位从业9年的投行老兵,亲自“下场”炒股,不只证券账户是借的,连炒股的钱,都是向同学霍某辉借的。 2017年8月30日,霍某辉在我国银河证券开立了证券账户。第二天,王某旺就与霍某辉签订了“书面合同”(别看不合法,居然也有“合同”),约好王某旺出资30万元作为保证金,向霍某辉告贷200万元,告贷利息为年化8%,账户亏本由王某旺承当,告贷部分的盈余金额由王某旺分红80%、霍某辉分红20%。 就生意一只股票 王某旺以8%的利率借钱炒股,非但没挣钱,还倒亏了一百多万。 2017年8月30日至2019年5月23日,王某旺借用霍某辉的上述证券账户,持有、生意“南京新百”。 在王某旺生意南京新百后半个月后,公司于2017年9月15日发布了关于谋划严重财物重组停牌的布告。 2017年末,南京新百发表收买预案,拟发行股份收买世鼎香港100%股权,世鼎香港的首要经营性财物为美国生物医药公司Dendreon的悉数股权。 当年的12月26日,南京新百复牌,但复牌当天仅仅高开,随即就被砸至绿盘,留下了一根长阴线。 到了2018年,南京新百控股股东三胞集团堕入活动性问题,在这一年的6月底,南京新百接连8个生意日跌停,股价快速被腰斩。 在王某旺生意及持股期间,南京新百的走势是这样: 旁边面,依据处分书,王某旺累计买入11.71万股南京新百,成交金额294.34万元(买入均价在25元以上);累计卖出9.91万股,成交金额124.56万元(卖出均价不到13元);此外,收到盈利5436元。经核算,卖出亏本149.06万元,余股账面获利6313.52元,算计亏本148.42万元。 亏钱还得受处分 一顿操作猛如虎,一看亏了七成五。一起,还要面对监管处分。 宁波证监局表明,王某旺借用霍某辉证券账户持有、生意股票的行为,违背证券法第四十三条的规则(新证券法中是第四十条),按照法律规则,宁波证监局决议:责令王某旺依法处理不合法持有的股票,并处以10万元罚款。 监管对“从业人员炒股”一贯明令禁止。且近两年来,跟着监管层对证券从业人员违规生意股票、参加证券生意的稽察法律力度显着加强,此类罚单不断增多。而新证券法对证券从业人员炒股仍然设有红线,这炒股的“瘾头”还真是要不得。 新浪财经大众号 24小时翻滚播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码重视(sinafinance)

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